Thathas ag amas air luchd-riaghlaidh a dhìon
Cò a fhuair do dhruim air Wall Street? Cò a dhìonas tu bho gheamannan sa mhargaid stoc agus brocairean stoc sgaoilidhidh? Tha structar riaghlaidh iom-fhillte ann a bhios a 'coimhead airson luchd-tasgaidh fa leth.Tha cho math 'sa tha an siostam seo ag obair uaireannan an urra ri deasbad; ge-tà, tha e ag obair airson a 'mhòr-chuid de luchd-tasgaidh. Ged a bhios sinn a 'leughadh mu chompanaidhean speisealta sa mhargaidh aig Malairt Stoc New York a' pàigheadh $ 240 millean plus ann an cìsean airson a bhith a 'malairt an ùidhean thairis air ar taobh, tha e doirbh faicinn mar a tha an siostam ga dhìon.
Ma leughas tu mu dheidhinn gnìomhaichean co-phàirteach, a 'malairt às dèidh don mhargaidh a bhith a' dùnadh airson nan cunntasan aca fhèin (no mòr-no) no brocaid stoc a 'malairt cunntas cluaineis seann daoine air falbh, tha e gad dhèanamh iongnadh far a bheil na cuantan-faire.
Àrd-riaghladh
A dh'aindeoin sin, is e gnìomhachas nan tàbhachdan aon de na gnìomhachasan as àirde air an riaghladh anns na Stàitean Aonaichte.Tha Còmhdhail nan SA aig mullach a 'chrainn. Chruthaich e a 'mhòr-chuid den structar agus tha e a' dol thairis air laghan mòra a bheir buaidh air mar a tha an gnìomhachas ag obrachadh. Bidh e cuideachd a 'toirt ùghdarras do bhuidseatan airson a' Choimisein Urrais agus Malairt agus buidhnean eile a tha an sàs ann an dleastanasan riaghlaidh.
Is e an SEC am buidheann riaghlaidh as àirde a tha an urra ri bhith a 'cumail sùil air gnìomhachas nan tàbhachdan. Bidh e a 'clàradh thèaraintean ùra agus a' làimhseachadh na h-uile clàradh a dh'fheumas companaidhean poblach, leithid aithisgean bliadhnail agus ràitheil.
An SEC
Bidh an SEC cuideachd a 'cumail sùil air na h-iomlaid stoc uile agus buidheann sam bith co-cheangailte ri reic thèarainteachd. Tha aonad làidir anti-foill aice cuideachd a bhios a 'cumail sùil air sanasachd agus margaideachd gus dèanamh cinnteach gu bheil companaidhean a' gèilleadh ri riaghailtean teann a thaobh reic thèaraintean.Aig an ath ìre tha an t-Ùghdarras Riaghlaidh Gnìomhachais Ionmhasail (FINRA). Chaidh a chruthachadh ann an 2007 nuair a thàinig Comann Nàiseanta de Luchd-reic Securities còmhla ri gnìomhan riaghlaidh Malairt Stoc New York.
Is e buidheann fèin-riaghlaidh gnìomhachais a tha seo a tha an urra ri obair a 'phoileis ann an gnìomhachas urrasachd.
Tha FINRA a 'suidheachadh inbhean airson bhrocaichean stoc agus proifeiseantaich gnìomhachais eile agus gan ceadachadh às dèidh deuchainnean farsaing.
Chan eil Cù Gun Toothless
Chan e buidheann gun fhiach a th 'ann an FINRA. Tha an comas aca daoine fa leth agus buidhnean fa leth airson giùlan mì-fhoirmeil agus faodaidh iad cead a chùl-ghairm.Is e a 'bhuidheann mar as trice an t-àite a tha aig luchd-ceannach gearanan mu ghiùlan a tha iad a' faireachdainn mì-fhoirmeil no mì-laghail. Tha FINRA cuideachd a 'cumail sùil air gnìomhan malairt chompanaidhean ballrachd gus pàtranan malairt mì-laghail agus gnìomhan mì-laghail eile a lorg.
Tha gnìomhan iomraidh riaghlaidh sàr-mhath aig na h-iomlaidean fa leth taobh a-staigh an cuid obrach fhèin. Tha iad sin a 'toirt a-steach sgrùdaidhean agus ceumannan eile gus faicinn gu bheil an neach-cleachdaidh a' faighinn aonta chothromach.
Stàitean fa leth
Tha roinnean sgaraidh aig stàite fa leth cuideachd, ged nach eil iad cho sòstaichte mar FINRA mar as trice. Gu math tric bidh iad a 'làimhseachadh ghearanan agus a' clàradh thèaraintean a thèid a reic taobh a-staigh crìochan na stàite, ged a bhios seo eadar-dhealaichte bho stàite gu stàite.Tha an ceum mu dheireadh de dhìon aig ìre brògachd. Feumaidh gach companaidh clàran sònraichte a chumail agus cuid de sgrùdaidhean agus sgrùdaidhean den obair a dhèanamh gus dèanamh cinnteach gu bheil na brògan aca ag obair taobh a-staigh stiùiridhean laghail is beusanta iomchaidh.